財聯(lián)社 1 月 18 日訊（記者 封其娟）證監(jiān)會一則股東變更反饋意見發(fā)布，博道基金員工持股體系隨之浮出水面。

1 月 17 日，證監(jiān)會披露了博道基金變更持股 5% 以上非主要股東申請文件反饋意見，要求公司在 30 個工作日內(nèi)逐項落實三大問題并提供書面回復(fù)和電子文檔，屆時將根據(jù)情況決定是否再次向公司發(fā)出反饋意見。

一、入股股東通過多家員工持股平臺及自身直接持股持有公司股權(quán)，導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)較復(fù)雜，且即使是同期實施的員工持股計劃，亦存在入股股東通過不同員工持股平臺同時持股的情況。請公司解釋說明相關(guān)股權(quán)安排的合理性。二、根據(jù)公司申請材料，入股股東在 2020、2021、2023 年受到股權(quán)激勵，請說明入股股東歷次出資額和出資價格，請?zhí)峁┤牍晒蓶|收入能夠完全覆蓋歷次及本次股權(quán)受讓價款的證明文件。三、請更新提供入股股東最近 1 年年初和年末以及最近 1 個月末個人金融資產(chǎn)不低于 1000 萬元的證明。

對此，博道基金方面回應(yīng)，這是例行股權(quán)變動上報審批和審批反饋，之前同業(yè)類似的這種股權(quán)變更也是有公示的，公司此后會積極跟進(jìn)回復(fù)，正常向中國證監(jiān)會繼續(xù)提交補(bǔ)充說明文件。

從當(dāng)前股東結(jié)構(gòu)來看，除了莫泰山、沈斌、張迎軍、何曉彬、史偉等創(chuàng)始股東外，公司設(shè)立了 5 個持股平臺，持股人多是公司管理層、投研核心。

值得注意的是，去年離職后已入職國金資管的史偉，目前仍在博道基金股東行列。天眼查顯示，史偉持股比例為 3%。

公司管理層、投研核心均有持股

多篇報道曾提及，莫泰山任職交銀施羅德基金時期，公司管理層曾提出 25% 股權(quán)激勵計劃，激勵對象包括管理層以及業(yè)務(wù)精英，遭遇了股東方的反對而無果。股權(quán)激勵計劃失敗，但莫泰山還是爭取到了每年將 15% 的利潤拿出來作為激勵的政策，并且逐年增加。

由此，業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為，莫泰山 2010 年毅然離職，與公募行業(yè)激勵機(jī)制掣肘無不關(guān)系。

天眼查顯示，博道基金目前由莫泰山、上海博道投資管理有限公司、沈斌、張迎軍、上海博道如思投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱：博道如思）、上海博道如見投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱：博道如見）、上海博道如知投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱：博道如知）、上海博道相形投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱：博道相形）、上海博道如舍投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱：博道如舍）、何曉彬、史偉，分別持股 35%、25.5%、8.25%、4.9%、4.5%、4.5%、4.5%、3.35%、3.25%、3.25%、3%。

據(jù)中基協(xié)披露，個人股東中的張迎軍、何曉彬、史偉均曾就職于交銀施羅德基金。

上述 5 家有限合伙公司中，除了博道如舍成立于 2019 年 10 月，其余 4 家均成立于 2016 年 3 月 7 日。

據(jù)天眼查，博道如舍的合伙人包括：陳超、張麗、譚慧、金毅、袁爭光、沈斌；博道相形的合伙人包括：奚穎、譚慧、邵東、黃湘君、趙劍秋、嚴(yán)婭、劉俊、李志軍、張麗；博道如知的合伙人包括：楊夢、王旭冉、孫文龍、陳連權(quán)、張麗、陳超、邵東、嚴(yán)婭、黃湘君、李志軍、奚穎、佟琳、王曉瑩、曹雪、上海博道投資管理有限公司；博道如見的合伙人包括楊夢、佟琳、沈斌；博道如思的合伙人包括：陳磊、張建勝、金毅、楊夢、袁爭光、趙劍秋、沈斌。

據(jù)悉，上述合伙人目前多擔(dān)任公司中層以上職位。這其中，投研核心人員包括量化投資總監(jiān)兼量化投資部總經(jīng)理楊夢、固定收益投資總監(jiān)陳連權(quán)以及孫文龍、袁爭光等。

自私募時期，楊夢便加入博道，之后又見證了博道實現(xiàn) " 私轉(zhuǎn)公 "。2014 年 11 月至 2017 年 7 月，楊夢歷任上海博道投資投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理，2017 年 8 月加入公募博道基金。

這之后，博道基金又招徠多位投研人才并相繼給出股權(quán)激勵。2021 年加入博道基金的陳連權(quán)，曾任交銀施羅德基金專戶投資部副總經(jīng)理、富國基金固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益專戶投資部總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)兼基金經(jīng)理；2022 年，原國投瑞銀基金投資部總監(jiān)孫文龍加入博道基金。

離職創(chuàng)始團(tuán)隊成員還在股東行列

值得一提的是，目前仍在股東行列的史偉 2024 年 5 月已正式入職國金資管。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，史偉所在從業(yè)機(jī)構(gòu)已由博道基金變更為國金資管。據(jù)彼時媒體報道，史偉的具體職位尚未確定，或?qū)?dān)任國金資管公募投資部（籌）總經(jīng)理。

因工作調(diào)整，史偉去年 2 月 6 日卸任副總經(jīng)理一職，繼續(xù)擔(dān)任公司專戶投資一部總經(jīng)理。截至 2023 年年末，史偉旗下 1 只公募基金，資產(chǎn)規(guī)模為 4.36 億元；另外在管的 2 只私募資產(chǎn)管理計劃，總共資產(chǎn)凈值為 4719.82 萬元。

史偉是博道的創(chuàng)始成員之一，曾跟隨創(chuàng)始人莫泰山轉(zhuǎn)戰(zhàn)過多家機(jī)構(gòu)，2013 年參與創(chuàng)立私募上海博道投資。同樣見證了博道實現(xiàn) " 私轉(zhuǎn)公 "。博道基金成立之初，創(chuàng)始團(tuán)隊全員持股，其中史偉曾出資 650 萬元，持股比例 6.75%，位列第四大股東。

公開資料顯示，史偉已擁有 14 年證券基金從業(yè)經(jīng)驗，歷任東方證券行業(yè)研究員，華寶興業(yè)基金高級研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，交銀施羅德基金基金經(jīng)理、權(quán)益部副總經(jīng)理。2013 年參與創(chuàng)立上海博道投資管理有限公司。

據(jù)歷史數(shù)據(jù)，2005 年 11 月至 2008 年 3 月間，史偉曾擔(dān)任華寶動力股票基金的基金經(jīng)理，其間凈值增長率達(dá)到 245.25%；2009 年 4 月至 2013 年 6 月，史偉擔(dān)任交銀先鋒股票基金基金經(jīng)理，而即使是在熊市期間，該產(chǎn)品期間凈值增長率達(dá)到 17.32%。