據(jù)記者統(tǒng)計，針對從業(yè)人員違規(guī)炒股，監(jiān)管全年共開具了 106 張罰單，處罰人數(shù)多達 157 人，涉及證券公司 18 家。這一系列數(shù)據(jù)表明，此類違規(guī)現(xiàn)象并非個例，而是在行業(yè)內(nèi)具有一定的普遍性。

12 月 27 日，廣西證監(jiān)局對國海證券出具罰單，罰單直指國海證券個別員工存在違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的行為，同時，涉事的兩名員工韋振庚和何繼興也受到了行政處罰。

借他人名義從事證券交易，國海證券及兩名員工被罰

12 月 27 日，廣西證監(jiān)局對國海證券出具罰單，因其個別員工存在違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的行為，同時對涉事的兩名員工韋振庚和何繼興給予行政處罰。

韋振庚在國海證券的工作履歷頗為豐富，其于 2010 年至 2024 年 4 月期間，先后在國海證券柳州潭中東路、北站路證券營業(yè)部任職。其姐姐 " 韋某靜 " 的證券賬戶早在 2010 年 3 月 2 日便開立于國海證券柳州潭中東路證券營業(yè)部，而從 2010 年 9 月至 2024 年 4 月 23 日，韋振庚使用營業(yè)部電腦、本人手機等設(shè)備，頻繁操作 " 韋某靜 " 證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)債。期間，該賬戶的交易金額高達 16,378,662.86 元，然而最終卻虧損了 770,768.2 元。

何繼興同樣在國海證券有著多年的工作經(jīng)歷，2012 年 9 月至 2022 年 11 月，他先后在國海證券玉林北流市永安路、永豐路證券營業(yè)部工作。他的違規(guī)行為與韋振庚如出一轍，其配偶 " 呂某媛 " 的證券賬戶于 2009 年 8 月 13 日在國海證券玉林北流市永安路證券營業(yè)部開立。在 2012 年 9 月至 2022 年 11 月 9 日這段時間里，何繼興使用營業(yè)部電腦、本人手機等設(shè)備，操作 " 呂某媛 " 證券賬戶進行股票及可轉(zhuǎn)債交易，交易金額達 4,609,836.1 元，最終虧損 176,748.5 元。

廣西證監(jiān)局依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，對國海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。責令韋振庚依法處理非法持有的證券，并處以 5 萬元罰款；對何繼興處以 3 萬元罰款。

監(jiān)管全年已開具 106 張罰單，處罰人數(shù)高達 157 人

2024 年，監(jiān)管部門針對借他人名義從事證券交易這一違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，據(jù)財聯(lián)社記者統(tǒng)計，監(jiān)管全年共開具了超 106 張罰單，處罰人數(shù)多達 157 人，涉及證券公司 18 家。從受罰公司來看，涵蓋了國海證券、國信證券、信達證券、國元證券、中金財富、銀河證券、財達證券、國都證券、天風證券、光大證券、開源證券、華源證券、華泰證券、西南證券、華安證券、招商證券、平安證券、國泰君安等多家證券公司。

記者根據(jù)違規(guī)現(xiàn)象總結(jié)發(fā)現(xiàn)，證券從業(yè)人員違規(guī)從事證券交易這一行為存在以下特點：違規(guī)行為主體具有多樣性，違規(guī)行為方式復雜多樣，違規(guī)行為時間跨度長。

違規(guī)行為主體具有多樣性：涉及違規(guī)的人員涵蓋了證券行業(yè)的各個層面。既有像國海證券韋振庚和何繼興這樣的普通基層員工，利用職務之便操作親屬賬戶進行交易；也有招商證券等公司的中高層管理人員牽涉其中。

例如招商證券趙斌作為時任合規(guī)總監(jiān)，胡宇作為現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)，因?qū)締T工的違規(guī)行為負有管理責任而被處罰；宗長玉在擔任投資銀行業(yè)務部門負責人期間控制他人賬戶交易股票；吳光焰在歷任多個重要管理職務期間使用他人賬戶炒股。這反映出無論處于何種職位，都可能存在合規(guī)意識淡薄、違反規(guī)定的情況，證券公司在不同層級員工的合規(guī)管理上均面臨挑戰(zhàn)。

違規(guī)行為方式復雜多樣：除了常見的借他人名義炒股外，還存在私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違規(guī)方式。這些行為不僅違反了證券從業(yè)人員不得從事與自身職責相沖突業(yè)務的規(guī)定，還可能引發(fā)利益輸送、操縱市場等更嚴重的問題，嚴重破壞市場的公平性和正常秩序。同時，這些違規(guī)行為往往具有一定的隱蔽性，如利用親屬或他人賬戶操作，使得監(jiān)管難度加大。

違規(guī)行為時間跨度長：許多違規(guī)操作持續(xù)數(shù)年之久。如韋振庚從 2010 年就開始利用親屬賬戶進行交易，直至 2024 年被查處；國信證券的張洋洋在 2018-2024 年期間控制他人賬戶交易股票，中金財福王某在 2013-2024 年任職期間使用他人賬戶炒股等。

長時間的違規(guī)行為未被及時發(fā)現(xiàn)和制止，一方面反映出部分從業(yè)人員心存僥幸，長期游走在監(jiān)管邊緣；另一方面也暴露出證券公司內(nèi)部長期以來對合規(guī)管理的忽視以及監(jiān)管在某些環(huán)節(jié)可能存在的漏洞，使得違規(guī)行為得以長期持續(xù)，對市場秩序造成持續(xù)破壞，積累了較高的風險。